Smart Plus 開始向 GAIA 股份有限公司提供證券交易平台「DWM」

透過提供下一代金融基礎設施實現嵌入式金融的 Finatext 集團旗下 Smart Plus 股份有限公司（總公司：東京都千代田區；代表董事：小林紀子；以下簡稱「本公司」），謹此宣布已開始向 IFA 公司 GAIA 股份有限公司（總公司：東京都新宿區；代表董事社長：中桐啟貴；以下簡稱「GAIA」）提供本公司的證券交易平台「Digital Wealth Manager」（以下簡稱「DWM」）。

採用的背景與目的

GAIA 自 2006 年創立以來，一直秉持「透過財務規劃實現全球人民的夢想」的願景，作為不隸屬於特定金融機構的獨立中立 IFA 公司，為客戶提供資產運用建議與執行支援。以「二代私人 FP」為概念，從財務規劃到資產運用執行支援及售後服務一貫承擔，並提供證券、保險、房屋貸款、繼承諮詢等一站式服務。

在此業務基礎之上，GAIA 為進一步提升對客戶的提供價值，一直在考慮建立自有品牌的證券交易平台。

「DWM」的特點與被採用的原因

「DWM」主要具有以下特點：

- **可迅速建構自有品牌證券平台：** 仲介業者可以輕鬆快速地建構和提供自有品牌的證券服務。簽約後，最短約兩週即可啟動服務。 - **可選擇與設定處理商品：** 可根據業者需求與方針，選擇與設定上架的金融商品。能夠彈性地為客戶建構最佳的商品陣容。 - **支援 NISA 積立投資額度、成長投資額度：** 能夠回應以長期、積立、分散投資為核心的資產形成需求。

GAIA 綜合考量「DWM」的特點，作為符合自身要求的證券交易平台，決定採用。

本服務將透過「DWM」銷售嚴選的投資信託及外國債券，未來預計將擴充商品。此外，在本服務的營運方面，GAIA 將進行證券帳戶開設、投資信託銷售仲介、債券交易仲介，而本公司將負責證券帳戶管理、投資信託募集、銷售處理、債券買賣。

未來展望

本公司將持續強化「DWM」的功能，以成為目標從佣金型轉向與客戶利益一致的收費型商業模式的 IFA 業者首選證券交易平台。此外，除了 IFA 業者，本公司還將強化針對保險代理店和專業人士的合作夥伴策略，以期進一步普及「DWM」。

關於「Digital Wealth Manager」