台中銀行、詐欺グループとの結託疑惑で内部統制不備 金管会が銀行業界過去最高の3200万元を罰金

中央社 （中央社記者 蘇思云 台北12日電）台中地方検察署は先ごろ、万里開発公司の責任者である洪岳鵬氏が台中商業銀行の経理および副経理6人を取り込み、商号口座を開設して賭博および詐欺グループを支援し、36億台湾元超の資金洗浄を行ったと指摘した。金融監督管理委員会（金管会）は本日、台中銀行が預金口座開設、顧客本人確認の継続審査業務、口座監視メカニズムに関して不備があり、内部統制制度を十分に構築せず、確実に実行していなかったとして、3200万台湾元の重い罰金を科したと発表した。これは銀行業界における処分額として過去最高となる。金管会は台中銀行に全面的な検討と改善措置の検討を求めた。 金管会銀行局長の童政彰氏は本日の定例記者会見で、調査の結果、台中銀行の潭子、中正、北屯、頭份、員林、斗南、西台中、台北、左営、霧峰の10支店が、2024年4月以降、21社の企業顧客の預金口座開設を取り扱う際、顧客確認業務およびインターネットバンキングの限度額について適切な審査メカニズムを定めていなかったと説明した。また、その後の顧客本人確認のデューデリジェンス、異常取引の継続的な監視・確認、疑わしいマネーロンダリング取引の届出などにも複数の不備があり、同行が内部統制制度を十分に構築せず、確実に実行していなかったことを示していると述べた。 童政彰氏は、一つの行為が行政法上の複数の義務規定に違反し、過料を科すべき場合、法定過料額の最も高い規定に基づいて処分するとし、3200万台湾元の罰金を科したと説明した。（編集：潘羿菁）1150512 事実とともに立つことを選ぶ。あなたの一つひとつの支援が、報道の自由を守る力になります。 中央社の「一手新聞」アプリをダウンロードして、最新ニュースを即時に把握できます。 本サイトの文章、画像、映像・音声は、許可なく転載、公開放送、公開送信または利用することはできません。