台新証券が半月で3度問題発生、金管会：最大600万元の罰金も

中央メッセージ

（中央社記者蘇思雲台北21日電）台新証券と元富証券が4月6日に合併して以来、台新証券は半月の間にすでに3回問題を起こし、誤記申告額は新台湾ドル20.11億元に達しました。金管会は本日、証券取引所が現地調査報告書を完成させた後、不備の状況に応じて証券取引法に基づき新台湾ドル30万元から600万元の罰金を科す可能性があると述べ、また業者には短期的、中期的、長期的な改善策を提出させ、再発防止を確実にするよう求めるとしました。

台新証券と元富証券が4月6日に合併した後、問題が頻発しました。4月7日にはデータベースの性能が満載になり、システム応答速度が低下し、14日にはシステムプログラムの異常が発生し、取引報告の時間が停止しました。これにより多くの投資家が重複して注文し、誤記が発生しました。20日には傘下の「PhoneEZ」アプリで異常が発生しました。台新証券の誤記申告件数は約9321件、誤記申告額は20.11億元に達し、実際の誤記損失額は約4300万元でした。

金管会証券先物局の黄仲豪副局長は記者会見で、台新証券が4月14日に誤記を発生させた件について、「T+2」規定に基づき16日午前10時までに申告を完了すべきでしたが、業者がまだ資料を収集しきれていなかったため、夜8時まで遅延して証券取引所に誤記を申告したと説明しました。誤記が期限内に申告されなかったため、証券取引所は違約金10万元を科すことができますが、その後台新証券には他の信用情報の申告遅延もあったため、証券取引所はこれらをまとめて過怠金を処理する可能性があります。

黄仲豪副局長は、台新証券の20日の「PhoneEZ」アプリの異常は、ホストのメモリ不足によりインターフェースに回転アイコンが表示され、顧客の注文に影響を与えたためと指摘しました。台新証券は顧客に対し、他のプラットフォームを通じて操作を変更できると通知しており、今後原因をさらに調査するとのことです。

金管会がこの件に対してどのような態度を取るかについては、黄仲豪副局長は、証券取引所が現地調査報告書を完成させた後、金管会は不備の状況に応じて、証券取引法第178-1条に基づき、内部統制規定に違反しているかどうかを判断し、30万元から600万元の罰金を科す可能性があると述べました。最も重要なのは、業者に事故の原因を明確にさせ、短期的、中期的、長期的な改善策を提出させ、再発防止を確実にすることです。

外部からは、台新証券の誤記申告額が20億元に達しているにもかかわらず、最初に科される罰金が10万元では不釣り合いではないかとの懸念が寄せられています。黄仲豪副局長は、10万元は誤記申告の遅延部分に過ぎないと述べ、罰金以外にも業務面、人事処分などの他の手段も選択肢としてあり、最も重要なのは不備の状況を見て判断することだと強調しました。

証券先物局はまた、誤記の相殺概念も説明しました。例えば、投資家が100元で株式を1枚注文し、その後110元で2枚目の株式を注文した場合、今回の台新証券のケースでは投資家の主張が優先されます。もし投資家が最初の注文を優先すると認定した場合、110元の注文が誤記となり、概念的には証券会社が110元で株式を1枚多く購入したことになります。業者は反対売買で売り払う必要があり、仮に115元で売却すれば5元儲かり、105元で売却すれば5元損をします。したがって、誤記申告額が実際の損失額と等しくなるわけではなく、処理後の損益によって異なります。（編集：林淑媛）1150421

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