【鑽石投資】本公司株式初次上場時の承諾事項及びその後の執行状況について

1. 事実発生日:115/07/07 2. 会社名:鑽石生技投資股份有限公司 3. 会社との関係(本会社または子会社を入力):本会社 4. 相互持株比率:適用なし 5. 発生理由: 台湾証券取引所株式会社112年6月29日臺證上一字第1121802934号函の規定に基づき、本会社株式初次上場時の承諾事項は以下の通りです: (一)公開説明書特別記載事項乙節中に以下の事項を開示すること: 1. 最近3年間及び最近期末までの業績変動の合理性。 2. 投資対象である合一生技股份有限公司との相互持株の理由、適法性、合理性、運営リスク及び対応措置。 (二)相互持株が損益に与える影響を低減するため、合一生技股份有限公司の株式をさらに増やさず、113年12月31日までに保有する全株式を処分すること。 (三)内部関係者及び前10大株主は、株式集中保管期間を延長し、上場後2年経過後、6ヶ月ごとに四分の一ずつ引き出すことができ、4年後に全額引き出すことができる。上記期間中、利益剰余金の増資やその他の理由(従業員ストックオプションの実行や従業員ボーナスなど)により取得した株式は、集中保管に提出し、最終回収日時に初めて回収できる。 (四)上場後、提名委員会を設置し、113年株主総会で独立取締役を全取締役の3分の2以上に増やすこと。 (五)公開説明書に以下の事項を強化して開示すること: 1. 生物技術ベンチャー企業の特性と投資リスク(投資対象に上場会社や非公開発行会社が含まれる場合、その公正価値の透明性が欠如していること、投資対象の組み合わせが大きく変動する可能性があることなど)。 2. 会社の今後の投資対象の方針、戦略、範囲、地域、意思決定プロセス及び投票権の行使の取り扱い原則及び方法など。 3. 表紙に「本会社の業務内容はベンチャー投資会社であり、主に生物技術産業を投資対象としています。生物技術産業の開発期間は長く、投資額が大きく、必ずしも成功が保証されません。投資家は本会社の公開説明書の内容を詳しく読み、慎重に投資してください。」と記載すること。 4. 産業、運営及びその他の重要リスク乙節に「...本会社の主要投資対象は生物技術株であり、その株価及び公正価値は研究開発成果に大きく影響を受けるため、大きな変動が生じます。したがって、公正価値が下落すると、本会社の営業収益がマイナスになる可能性があります...」と記載すること。 (六)取締役会は、本会社の「資産取得または処分処理手続き」、「投資業務作業方法」及び「投資業務リスク管理方法」の以下の投資業務関連規定を修正することを承認した: 「資産取得または処分処理手続き」は、最近の株主総会の承認を得る必要がある。 1. 取締役会長の決定権限を新台幣5億円から3億円に引き下げ、投資取引金額が3億円を超える場合は、投資審議委員会、監査委員会及び取締役会の承認を得た後でなければ行うことができない。前記金額は累積計算し、親会社及び子会社(ある場合)を合算して計算する。 2. 明確な投資対象の退場メカニズムを設定する: (1) 通知評価:上場及び上場予定の投資対象の未実現利益が原始投資原価の3倍に達した場合または未実現損失が原始投資原価の30%に達した場合、投資部は通知または警告を発し、保有または処分評価案を策定する。評価が処分退場である場合は、決定権限に基づいて実行する(見積もり利益金額が新台幣3億円(含む)以下の場合は取締役会長が決定する。見積もり利益金額または取引金額が新台幣3億円を超える場合は、投資審議委員会、監査委員会及び取締役会の承認を得た後でなければ行うことができない)。評価が継続保有である場合は、投資審議委員会の同意を得て報告する必要がある。 (2) 強制退場:未実現利益が原始投資原価の5倍に達した場合または未実現損失が原始投資原価の50%に達した場合、強制退場条件を満たす。投資部は通知または警告を発し、処分退場案を策定し、決定権限に基づいて実行する(前段の説明と同じ)。決議が処分退場でない場合は、例外管理案を投資審議委員会、監査委員会、取締役会に報告し、決議を実行し、定期的に取締役会に実行状況を報告する。 (七)上場後の情報開示は以下の通り: 1. 毎日、上場/店頭及び興店頭株式の投資対象の公正価値を公式ウェブサイトに公告する。 2. 毎月、公式ウェブサイト及び重大情報として「全ての投資対象」の株式数の変動及び公正価値の変動、本会社の1株当たり純資産、現金及び現金同等物の残高を公告する。 3. 四半期ごとに法人説明会を開催し、投資家に財務業務状況及び収益認識の特性を説明する。 4. 会社の営業収益が連続3ヶ月間マイナスの場合、重大情報を発布して投資家に注意を促す。 6. 対応措置: (一)関連内容は、112年9月に刊行された「現金増資発行新株取扱上場前公開募集及び株式初次上場用」公開説明書中で適切に開示されています。詳細は公開情報観測所をご覧ください。 (二)113年10月25日に合一生技股份有限公司の全株式を処分しました。 (三)内部関係者及び前10大株主は、規定に従って株式集中保管期間を延長し、上場後2年経過後、6ヶ月ごとに四分の一ずつ引き出すことができ、4年後に全額引き出すことができる。上記期間中、従業員ストックオプションにより取得した株式も集中保管に提出し、最終回収日時に初めて回収できる。 (四)112年10月13日の取締役会で提名委員会の設置を承認し、113年5月21日の株主総会で第6期取締役を全面改選し、改選後、独立取締役は全取締役の3分の2以上となり、113年8月1日に就任した。 (五)関連内容は、112年9月に刊行された「現金増資発行新株取扱上場前公開募集及び株式初次上場用」公開説明書中で適切に開示されています。詳細は公開情報観測所をご覧ください。 (六)112年7月20日の取締役会で投資業務関連規定の修正を承認した。また、「資産取得または処分処理手続き」は113年5月21日の株主総会に提出して承認を得た。 (七)情報開示の実施状況は以下の通り: 1. 112年9月1日から、毎日上場/店頭及び興店頭株式の投資対象の公正価値を公式ウェブサイトに公告している。 2. 毎月、公式ウェブサイト及び重大情報として「全ての投資対象」の株式数の変動及び公正価値の変動、本会社の1株当たり純資産、現金及び現金同等物の残高を公告している。 3. 112年第四四半期から四半期ごとに法人説明会を開催し、投資家に財務業務状況及び収益認識の特性を説明している。 4. 連続3ヶ月間営業収益がマイナスの場合、重大情報を発布して投資家に注意を促す。 7. その他記載事項(事件が発生した場合または決議した主体が公開発行以上の会社である場合、本重大情報は証券取引法施行細則第7条第9款に定める株主権益または証券価格に重大な影響を与える事項に該当する): 無し。