【金融廳與律師主講】金融機構反洗錢措施與效能驗證研討會
Seminar Info Inc. 將於 2026 年 6 月 25 日舉辦針對金融機構的反洗錢措施研討會。邀請金融廳金融犯罪對策室芹田佐紀與中央綜合法律事務所律師秋山繪理子擔任講師，探討 FATF 第五輪評估下的實務對應重點。
📋 文章處理履歷
- 📰 發表: 2026年5月19日 20:00
- 🔍 收集: 2026年5月19日 11:31
- 🤖 AI分析完成: 2026年5月20日 06:25（收集後18小時53分鐘）
## 研討會概述
Seminar Info Inc.（總部：東京都中央區，代表：小西 亘）將於 2026 年 6 月 25 日（週四）13:30 至 16:30 舉辦主題為「＜金融廳檢查官與曾任金融廳檢查官之律師對談＞ 金融機構反洗錢等措施及效能驗證重點」的研討會。
在反洗錢與打擊資恐（AML/CFT）措施方面，目前金融機構被強烈要求從單純「建立體制」的階段，轉向驗證該措施是否「確實發揮功能」的階段。
本研討會將基於近期指導方針與常見問題集（FAQ）的修訂，透過對談形式，深入探討監管當局對於迎接 FATF 第五輪評估的視角，以及金融機構在效能驗證方面所面臨的具體執行方式。
### 本研討會重點
- 對於 FATF 第五輪相互評估，監管當局的觀點
- 當局對於效能驗證的方針與期待
- 金融機構在效能驗證上的努力現狀與課題
- 指導方針與 FAQ 修訂概述
- 如何制定計畫、實施與改善效能驗證
- 效能驗證的具體實例（包含第二道防線與第三道防線之間的合作方法）
- 各行業在反洗錢措施的取り組み狀況與進度感
### 研討會流程
1. **第一部：邁向 FATF 第五輪相互評估，監管當局的現況**（講師：芹田小姐）
2. **第二部：金融機構應如何推動效能驗證（計畫制定、驗證內容、具體案例）**（講師：秋山小姐）
3. **第三部：講師對談「效能驗證的案例與著眼點（問答方式）」**
※事前提問截止日期為 6 月 17 日（週三）。
【聯絡窗口】
Seminar Info Inc. 研討會小組
電子郵件：seminar-operation@seminar-info.jp
Seminar Info Inc.（總部：東京都中央區，代表：小西 亘）將於 2026 年 6 月 25 日（週四）13:30 至 16:30 舉辦主題為「＜金融廳檢查官與曾任金融廳檢查官之律師對談＞ 金融機構反洗錢等措施及效能驗證重點」的研討會。
在反洗錢與打擊資恐（AML/CFT）措施方面，目前金融機構被強烈要求從單純「建立體制」的階段，轉向驗證該措施是否「確實發揮功能」的階段。
本研討會將基於近期指導方針與常見問題集（FAQ）的修訂，透過對談形式，深入探討監管當局對於迎接 FATF 第五輪評估的視角，以及金融機構在效能驗證方面所面臨的具體執行方式。
### 本研討會重點
- 對於 FATF 第五輪相互評估，監管當局的觀點
- 當局對於效能驗證的方針與期待
- 金融機構在效能驗證上的努力現狀與課題
- 指導方針與 FAQ 修訂概述
- 如何制定計畫、實施與改善效能驗證
- 效能驗證的具體實例（包含第二道防線與第三道防線之間的合作方法）
- 各行業在反洗錢措施的取り組み狀況與進度感
### 研討會流程
1. **第一部：邁向 FATF 第五輪相互評估，監管當局的現況**（講師：芹田小姐）
2. **第二部：金融機構應如何推動效能驗證（計畫制定、驗證內容、具體案例）**（講師：秋山小姐）
3. **第三部：講師對談「效能驗證的案例與著眼點（問答方式）」**
※事前提問截止日期為 6 月 17 日（週三）。
【聯絡窗口】
Seminar Info Inc. 研討會小組
電子郵件：seminar-operation@seminar-info.jp
常見問題
反洗錢中的效能驗證是指什麼？
指不僅是建立體制，還要驗證這些防制措施是否在組織內實際運作並發揮遏制犯罪的功能，並持續進行改善的過程。
為什麼現在重視效能驗證？
隨著 FATF 第五輪相互評估臨近，監管機構對反洗錢的要求已從形式上的文件建置，轉向實際的功能發揮與持續優化循環。
此研討會的對象是誰？
主要針對金融機構內負責合規、法務、內部稽核部門的從業人員。