疑踩利害關係人紅線遭金管會點名，國泰投信將全面清查投資部位

國泰投信董事郭明鑑日前辭任，因其兼任其他上市公司董事職務，引發是否涉及利害關係人交易違規的疑慮。金管會表示，郭明鑑自今年5月27日起擔任榮成紙業董事，依規定榮成亦列入利害關係人，已要求國泰投信清查旗下基金及全委帳戶是否違規投資。

此前，國泰投信曾因內部疏漏，未察覺郭明鑑自去年5月29日起擔任世芯-KY獨立董事，導致基金持續投資該公司股票，違反利害關係人交易禁令。國泰投信於今年1月主動通報金管會，並針對旗下8檔基金進行淨值重新核算，金管會已定調將進行裁罰。

金管會證期局副局長黃厚銘說明，依相關規定，投信董事擔任他公司董事時，投信不得投資該公司股票。針對榮成案，金管會要求清查5月27日至6月22日間的交易紀錄。若經調查違反內控規定，將依「投信投顧法」處以糾正、警告，或處新台幣60萬元以上、300萬元以下罰鍰。

另針對郭明鑑擔任國泰世華銀行董事一案，銀行局副局長王允中表示，該行已按規定申報利害關係人，且未與相關公司有違規授信往來。金管會提醒，董事有義務向公司申報外部兼職，以確保內部控制能有效辨識利害關係人。