【定穎投控】子会社である超穎電子電路股份有限公司の取締役会による従業員ストックオプション発行決議の代行公告

1. 取締役会決議日: 115/04/20 2. 発行期間: 本インセンティブ計画は、会社の株主総会での審議・承認を経て実施可能となり、会社は60日以内（授与の条件がある場合は、条件成就後から起算）にストックオプションを授与し、公告、登記などの関連手続きを完了します。 3. オプション付与対象者の資格条件: 会社の取締役、上級管理職、および会社の中核的な技術（業務）スタッフ。ただし、独立取締役、単独または合計で5％以上の株式を保有する株主、実質的支配者、および実質的支配者の配偶者、両親、子供は含まれません。 4. 従業員ストックオプションの発行単位総数: 3,750,000単位 5. 各単位のストックオプションで引受可能な株式数: 普通株式1株 6. オプションの行使により発行すべき新株の総数、または証券取引法第28条の2の規定により買い戻すべき株式数: オプションの行使により発行すべき新株の総数3,750,000株 7. 行使価格: 株式の額面金額を下回らず、かつ以下の価格の高い方を下回らないこと： (1) 本インセンティブ計画公告前の1取引日における会社の株式取引平均価格 (2) 本インセンティブ計画公告前の60取引日における会社の株式取引平均価格 8. オプション権利期間: ストックオプションインセンティブ計画の有効期間は、ストックオプションの初回授与日から、インセンティブ対象者に授与されたストックオプションがすべて行使されるか、または消却が完了する日までとし、最長で72ヶ月を超えないものとします。行使可能な期間において、本計画に規定する行使条件を満たした場合、初回授与されたストックオプションの行使手配は以下の通りです： 第1行使期間: 初回授与日から12ヶ月後の最初の取引日から、初回授与日から24ヶ月以内の最後の取引日まで。行使割合25% 第2行使期間: 初回授与日から24ヶ月後の最初の取引日から、初回授与日から36ヶ月以内の最後の取引日まで。行使割合25% 第3行使期間: 初回授与日から36ヶ月後の最初の取引日から、初回授与日から48ヶ月以内の最後の取引日まで。行使割合25% 第4行使期間: 初回授与日から48ヶ月後の最初の取引日から、初回授与日から60ヶ月以内の最後の取引日まで。行使割合25% 上記の約定期間内に行使条件を満たさなかったストックオプションは、行使できず、次期に繰り越すこともできません。会社は本インセンティブ計画に規定された原則に従い、インセンティブ対象者の行使されていない当該ストックオプションを消却します。 9. 引受株式の種類: 会社のA株普通株式 10. 従業員の退職または相続発生時の処理方法: (1) 辞職、会社のリストラにより退職した場合、すでに行使された株式は退職前の本インセンティブ計画に規定された手続きに従って処理され、退職前に行使済み部分に関わる個人所得税を会社に納付する必要があります。退職日から、インセンティブ対象者が授与されているが未行使のストックオプションは行使できず、会社によって消却されます。 (2) 定年退職により退職した場合、すでに行使された株式は定年退職前の本インセンティブ計画に規定された手続きに従って処理されます。退職日から、インセンティブ対象者が授与されているが未行使のストックオプションは行使できず、会社によって消却されます。 (3) 労働災害による労働能力喪失により退職した場合、すでに行使された株式は労働能力喪失前の本インセンティブ計画に規定された手続きに従って処理されます。インセンティブ対象者は退職前に行使済み部分に関わる個人所得税を会社に納付する必要があります。退職日から、インセンティブ対象者が授与されているが未行使のストックオプションは行使できず、会社によって消却されます。 (4) 労働災害以外の労働能力喪失により退職した場合、すでに行使された株式は労働能力喪失前の本インセンティブ計画に規定された手続きに従って処理されます。インセンティブ対象者は退職前に行使済み部分に関わる個人所得税を会社に納付する必要があります。退職日から、インセンティブ対象者が授与されているが未行使のストックオプションは行使できず、会社によって消却されます。 (5) 職務遂行により死亡した場合、すでに行使された株式は死亡前の本インセンティブ計画に規定された手続きに従って処理されます。授与され、すでに行使期間に入っているストックオプションは相続人が継承し、インセンティブ対象者の死亡前の本インセンティブ計画に規定された手続きに従って行使手続きを行います。その個人の業績評価条件はもはや行使条件には含まれません。相続人は継承前に行使済み部分に関わる個人所得税を会社に納付し、その後の行使手続き時に当期行使するストックオプションに関わる個人所得税を先行して納付する必要があります。授与されているがまだ行使期間に入っていないストックオプションは行使できず、会社によって消却されます。 (6) 会社が支配する子会社に勤務している場合において、会社が当該子会社の支配権を失い、かつ本人が会社または会社の他の支配子会社に残留して勤務しない場合、すでに行使された株式は支配権変更前の本インセンティブ計画に規定された手続きに従って処理されます。授与されているが未行使のストックオプションは行使できず、会社によって消却されます。 (7) 従業員の資格に変更が生じ、法令により上場会社の株式インセンティブに参加できなくなった場合、すでに行使された株式は資格変更前の本インセンティブ計画に規定された手続きに従って処理されます。授与されているが未行使のストックオプションは行使できず、会社によって消却されます。 (8) その他の明記されていない状況については、授与されたストックオプションは取締役会の報酬および評価委員会が認定し、その処理方法を決定します。 11. その他の行使条件: (1) 会社の業績評価目標: 本インセンティブ計画は年度ごとに会社の経営業績を評価します。各会計年度に1回評価を行い、業績評価目標の達成がインセンティブ対象者の当該年度の行使条件の一つとなります。 行使期間 業績評価目標 第1行使期間 2026年度の加重平均自己資本利益率が10%を下回らないこと 第2行使期間 2027年度の加重平均自己資本利益率が25%を下回らないこと 第3行使期間 2028年度の加重平均自己資本利益率が25%を下回らないこと 第4行使期間 2029年度の加重平均自己資本利益率が25%を下回らないこと

(2) 個人の業績評価目標: 個人の業績評価結果に基づき、A+、A、B、Cの4つのレベルに分けられ、行使可能割合はそれぞれ100%、100%、80%、0%となります。インセンティブ対象者の個人が当該年度に行使可能なストックオプション数 = 個人が当該年度に計画する行使ストックオプション数 × 個人レベルの行使割合。インセンティブ対象者の個人が当期行使可能なストックオプションで行使申請をしなかったもの、または評価上の理由により行使できないものは、会社によって消却されます。 12. 履行方法: 当社が新株を発行する方法で交付します。 13. 行使価格の調整: 本インセンティブ計画公告日からインセンティブ対象者の行使前までの間に、会社に配当、資本準備金による資本組入、株式配当、株式分割、株主割当増資、または株式併合などの事項があった場合、ストックオプションの行使価格について相応の調整を行う必要があります。調整方法は以下の通りです： (1) 資本準備金による資本組入、株式配当、株式分割: P＝P0÷(1＋n) ここで：P0は調整前の行使価格；nは1株あたりの資本準備金による資本組入、株式配当、株式分割の比率；Pは調整後の行使価格。 (2) 株主割当増資: P＝P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1＋n)] ここで：P0は調整前の行使価格；P1は基準日当日の終値；P2は割当価格；nは割当比率（すなわち、割り当てられた株式数と割当前の株式会社の総発行済株式数の比率）；Pは調整後の行使価格。 (3) 株式併合: P＝P0÷n ここで：P0は調整前の行使価格；nは併合比率；Pは調整後の行使価格。 (4) 配当: P＝P0-V ここで：P0は調整前の行使価格；Vは1株あたりの配当額；Pは調整後の行使価格。配当調整後も、Pは正の数でなければなりません。 (5) 新株発行（公募および私募による株式発行を含む） 会社が新株発行（公募および私募による株式発行を含む）を行う場合、ストックオプションの行使価格は調整されません。 14. ストックオプション行使の手続き: (1) 行使日前に、会社はインセンティブ対象者が行使条件を満たしているか確認する必要があります。取締役会は本インセンティブ計画に設定された行使条件が成就しているかについて審議を行う必要があり、報酬および評価委員会は同時に明確な意見を発表する必要があります。法律事務所はインセンティブ対象者の行使条件が成就しているかについて法的意見書を提出する必要があります。行使条件を満たしたインセンティブ対象者に対して、会社は実際の状況に基づき、統一的または自主的な行使方法を提供することができます。条件を満たさなかったインセンティブ対象者については、会社は当該行使に対応して保有するストックオプションの全部または一部を消却します。会社は関連する実施状況の公告を適時開示する必要があります。 (2) インセンティブ対象者の行使条件が確認された後、会社は証券取引所に申請を提出し、証券取引所の確認を経た後、証券保管振替機関が登録および決済の事宜を処理します。 (3) インセンティブ対象者は行使された会社の株式を譲渡することができますが、会社の取締役および上級管理職が保有する株式の譲渡は、関連する法律、法規および規範的文書の規定に適合する必要があります。 (4) インセンティブ対象者の行使後、登録資本金の変更に関わる場合は、会社が工商登記部門に会社の変更事項の登記手続きを行います。 15. オプション行使後の権利義務: 当社の普通株式と同じです。 16. 転換、交換、またはオプションが付随する場合、その株式交換基準日: なし 17. 転換、交換、またはオプションが付随する場合の株式希薄化の可能性: 該当なし 18. その他の重要な約定事項: なし 19. その他明記すべき事項: 超穎電子電路股份有限公司が上海証券取引所の規定に従い本取引を実施する際に開示すべき事項は、上海証券取引所のウェブサイトで照会できます。