【台中銀行】金融監督管理委員会による処分案件に関する説明を公告

1. 事実発生日：2026/05/12 2. 事実発生主体：当社 3. 発生事由（事案説明）：金融監督管理委員会の2026年5月12日付プレスリリースによると、台中商業銀行は預金口座開設、顧客本人確認の継続的審査業務、および口座モニタリング体制に関連する不備について、内部統制制度を十分に構築しておらず、また確実に実施していなかった事実が認められました。これにより、銀行法第45条の1第1項および同条の授権に基づき制定された「金融持株会社および銀行業内部統制・内部監査制度実施弁法」第4条第1項、第12条第1項および第3項、ならびにマネーロンダリング防止法の授権に基づき制定された「金融機関マネーロンダリング防止弁法」第3条、第5条、第6条、第9条および第15条の規定に違反したと認定されました。 4. 処理過程：主管機関の意見に従い、関連する改善事項を実施します。 5. 処分内容：過料として新台湾ドル3,200万元が科されました。 6. 過料処分の有無：有 7. 処分金額（元）：新台湾ドル32,000,000元 8. 予想される損失または影響：新台湾ドル3,200万元。 9. 保険金請求により取得可能と見込まれる金額（元）：該当なし 10. 改善状況および今後の対応措置：当社は主管機関の指示に従い改善事項を実施します。当社の営業はすべて正常であり、自己資本の充実性に懸念はありません。 11. 同一事案について過去に重大情報を公表したか：否 12. その他記載すべき事項：なし